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合规管理系统

产品概述
    慧点科技的企业合规管理平台以独特的合规矩阵为核心,深入研究了合规总监的十大管理职能,实地考察并总结了包括中信证券、国泰君安、海通证券、银河证券、证券公司、国信证券、齐鲁证券等33家券商的合规管理经验,参照证监会分类监管评价要求,形成了独特且富有实践价值的企业合规管理平台软件。

功能简介
    企业合规管理平台所提供的功能模块将包括合规咨询环境建设、合规矩阵管理、合规评估管理、违规处理与整改管理、报告管理等几大部分。
    1、合规基础环境建设
    合规基础环境建设是合规管理部门的重要工作内容之一,是《规定》中“证券公司应当……倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识”的具体落实。通过合规基础环境的建设,实现动态发布合规信息、摘引外部监管要求、内外部经验积累、合规案例分享,建立合规体系培训机制,建设并持续改善全公司的合规文化。
    2、合规流程管理
    合规管理工作中涉及众多日常的业务流程,这些流程往往涉及到各个业务部门,因此为加强与业务单元间的互动,需要将日常工作流程固化下来,实现流程的电子化,充分体现合规业务的服务与监督并重的特色。
    3、合规矩阵管理
    合规矩阵作为一类比较特殊的文档,在手工工作中通常以表格形式出现。借助合规矩阵树,评估结果可以作为相关部门及公司领导的决策、管理依据,实现风险指标的可视。合规矩阵是合规管理工作的业务基础,也是企业合规要求的全景视图,借助合规矩阵,可以实现业务的全覆盖。
    4、合规评估管理
    在合规管理信息平台中,特别设计了从合规评估计划到执行的全过程管理功能,将对目前合规检查的流程进行程序化处理,支持业务部门的自我评测与合规管理部门主动检测相结合的合规检查工作模式,对合规测试工作准备、测试评估、控制观察与确认等过程提供全面而有效地支持,帮助公司和各营业部实施统一的流程化遵从的合规管理活动。
    5、违规处理与整改管理
    通过建立网上的违规举报及整改跟踪管理功能,可以帮助合规管理部门更好的跟踪业务活动改进过程,实现业务活动的持续优化。
    6、合规报告管理
    在合规管理信息平台的各项功能中,报告管理模块贯穿在整个内控管理过程,在任意一个阶段都能利用报告管理功能对企业内控流程、控制点、计划执行情况、测试进度、整改状态等进行汇总、统计和分析,监管机构所要求的报告内容大多已覆盖,可以将相关工作的执行进程与结果,作为报告的重要素材。

产品特点
    成熟的“框架+组件”架构
    产品融合独特的“咨询+IT”的模式
    以“合规矩阵”为核心进行各项功能设计
    极强的扩展能力与集成能力

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